亚马逊专利中立评估程序

专利中立评估（Neutral Patent Evaluation）程序是亚马逊为了有效解决第三方专利侵权行为，而提供的一个简易争议解决程序。

该程序由专利权人或者其代理人、独家被许可人（exclusive licensee）（以下统称“发起人”）自愿发起，平台方将对该程序保密，并委任一名中立评估员（neutral evaluator）。该评估员会判断相应listing中的产品是否涉及该专利，并根据双方的陈述判断相关产品是否构成侵权。亚马逊会遵循评估者的决定，直到发起人与被发起中立评估程序的卖家（以下称“被发起人”）之间存在诉讼、和解或者其他可能影响该专利的法律程序。但是如果有针对该专利的诉讼正在进行而尚未判决，亚马逊可以决定在该诉讼完成之前不发起或暂停评估。

尽管中立评估程序作为亚马逊的一项内部简易争议解决程序，不存在“重审”的安排，但是这一程序周期短、成本低，对于持有专利、希望高效打击平台上侵权产品的亚马逊卖家来说，可谓是最优选择。对于部分被“误伤”的亚马逊卖家来说，也有必要大概了解一下该程序，一方面作出积极应对，另一方面也可以对产品进行规避设计，以在中立评估程序之后以更优质的产品抢占市场份额。

中立评估程序仅针对专利侵权，包括发明专利中立评估程序以及外观设计中立评估程序，二者在程序上较为相似，因此本文以发明专利的中立评估程序为例，对其进行简单介绍。

1.      发起人请求发起中立评估时，需要向亚马逊提交一份《亚马逊发明专利中立评估协议》（Amazon Utility Patent Neutral Evaluation Agreement），并将关的请求信息（比如专利号、中立评估程序涉及该专利的权利要求、投诉的ASIN、专利权人的联系方式与签名等）填写在Exhibit 1中。

2.      之后，亚马逊会将上述协议发送给每个被发起人。被发起人有两个选择：

①    同意参加中立评估程序的，需要填写Exhibit 2中的相关信息（被投诉的ASIN、被发起人的联系方式与签名等），在三周内签署并提交上述协议；

②    不参加中立评估程序或者没有按照上述协议进行操作的，被投诉产品的listing将被亚马逊移除。

3.      收到被发起人完整填写好的协议后，亚马逊会从擅长处理美国专利纠纷的律师中，选择一名中立的评估员。

1.      选定评估员后，亚马逊会联系并指导发起人以及各被发起人在一周内向评估员支付4000美元的评估费用。

如果发起人没有按时缴纳评估费用，中立评估程序将关闭，被发起人缴纳的评估费用将被退回。

如果有个别（或全部）被发起人没有按时缴纳评估费用，亚马逊将移除该发起人所有被投诉产品的listing，并返还发起人其缴纳的部分（或全部）评估费用。

2.      按时支付评估费用后，评估员会对流程作出安排，而对此流程安排除非有正当理由，否则不得修改。通常的流程安排如下：

①    发起人在14天内提交初始论证（initial arguments）或者说开场陈述（opening brief）；

②    被发起人在14天内作出回应（respond）；

③    发起人在7天内根据被发起人的回应作出答复陈述（reply brief）。

在上述流程中，如果被发起人未能按时提交相应内容，评估人员通常会对该参与人提出异议并没收其支付的款项，但发起人可以放弃答复。在适当的情况下，评估师可以要求参与者回答一些有助于评估师判断的问题，评估师也可以适当地延长时间安排和对陈述篇幅的限制，以使参与者能够回答这些问题。

评估员通常会在答复陈述的14天内，宣布评估结果。

1.      如果评估员认为发起人有可能证明被投诉产品侵犯了相关专利的权利要求，其无须提供理由。亚马逊通常会在10个工作日内将被投诉产品从网站（www.amazon.com）中移除。

如果被发起人获得法院的判决、命令或者仲裁，能够证明被投诉产品不构成侵权或者相关专利无效或不可执行（unenforceable），被发起人可以将该项证据提交给亚马逊，亚马逊会根据其政策和程序允许被投诉产品继续售卖。当专利过期、无效或不可执行时，亚马逊可以恢复被移除的listing。

2.      如果评估员认为发起人不可能证明被投诉产品构成侵权，则评估员应当简要说明其评估理由。对这种结果，亚马逊不会采取任何措施。

如果发起人随后获得了裁定被指控的产品侵权的命令或判决，专利权人可以将该判决或命令提交给亚马逊，亚马逊将按照亚马逊的政策和程序移除被指控的产品。

如上文所述，亚马逊的中立评估只针对专利侵权的情形，并且通常情况下仅能由专利权人或者其代理人、独家被许可人发起。除此之外，中立评估程序还存在其他限制。

1.      单次投诉的ASIN数量有限

发起人单次发起的中立评估程序中最多仅能包含20个ASIN。如果发起人在Exhibit 1中列出的ASIN数量超过20个，亚马逊可自行决定将发起人投诉的ASIN减少到20个。

2.      单次投诉的卖家数量有限

发起人单次仅能针对不超过4个亚马逊卖家发起中立评估程序。如果有超过四名被发起中立评估的卖家选择加入并在单个评估案例中支付评估费用，则评估员将要求发起人将被发起人减少至4个，或者要求发起人支付额外的费用以启动多次中立评估程序。

亚马逊一直非常重视知识产权侵权问题，但是专利侵权判断具有相对更强的技术性，这就要求评估人员需要具备一定的专业能力。专利中立评估程序正是亚马逊在降低卖家维权成本与增强侵权判断准确度的双重考量下提供的一项内部维权程序。

全球盾为亚马逊卖家提供中立评估程序服务，由美国法学博士撰稿，如果有卖家有相应需求，可以通过下方二维码联系我们。